负责监管内幕交易的法务高管居然多次以身试法,做内幕交易,这是今天最讽刺的一条大新闻。

美东时间13日周三,新泽西州区法院公布的文件显示,美国证监会(SEC)指控一名前苹果法务高管Gene Daniel Levoff,在2011年到2012年和2015年到2016年两个时间段内,均至少进行了三笔内幕交易,寻求对他处以罚款,并禁止他在上市公司担任高管。

SEC提及,在2015年7月苹果公布财报以前,Levoff获悉iPhone的销售业绩逊于分析师预期,于是提前抛售了将近1000万美元苹果股票,避免了约34.5万美元损失。因为在财报公布后,苹果的股价下跌4%。

讽刺的是,在去年9月被苹果解雇以前,44岁的Levoff担任苹果的企业法高级主管,汇报工作的直接上级是苹果的首席法律顾问。SEC指出,他的部分工作就是“保证苹果的内幕交易政策合规”。他甚至还在2011年给员工发出一封全文以大写字母书写的电邮,提醒他们,不得基于非公开信息交易苹果的股票。

SEC执法部门的助理主管Antonia Chion在声明中指出:

“鉴于Levoff的职责是执行公司的内幕交易合规政策,他被指控利用苹果财务信息的行为极其恶劣。”

公开资料显示,Levoff毕业于斯坦福大学,在该校法学院求学期间,曾担任70年历史刊物《斯坦福法律评论》的高级编辑。

华尔街日报提到,苹果公司并未立即就此事置评。不过Levoff的律师Kevin Marino称,由于新泽西的联邦检察官还对Levoff提起了刑事诉讼,所以要在民事和刑事两方面为他辩护。

彭博报道称,在Levoff案发以前,苹果已经有十多年从未发生过财务报告方面的问题。

华尔街见闻注意到,上一次苹果高管卷入股票相关丑闻是在2006年。当时,原苹果CEO乔布斯被指,2003年,他在董事会授权以前就获得了7500万股的股票期权,多得了2000万美元。

本周三,苹果股价高开低走,收跌0.42%,收报170.18美元。

*本文来自华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)。开通华尔街见闻金卡会员,马上领取2019全球市场机会。

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